投资者保护•明规则•识风险----远离内幕交易

阅读: 23发布时间:2020-09-17 16:27:31

一、活动主题:投资者保护•明规则•识风险----远离内幕交易

二、宣传方式:印发主题宣传资料、举办座谈会、利用公司显示屏滚动播放宣传标语、悬挂宣传条幅,在公告栏张贴典型案例等

三、宣传资料:

内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的违法行为。我国《证券法》等相关法律法规明确规定:禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

证券交易内幕信息的知情人包括:
  (一)发行人的董事、监事、高级管理人员;
  (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
  (三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
  (四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
  (五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
  (六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
  (七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。包括:

(一)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,包括:

1公司的经营方针和经营范围的重大变化;
  2公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;
  3公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;
  4公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;
  5公司发生重大亏损或者重大损失;
  6公司生产经营的外部条件发生的重大变化;
  7公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;
  8持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;
  9公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;
  10涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;
  11公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;
  12国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

(二)公司分配股利或者增资的计划;
  (三)公司股权结构的重大变化;
  (四)公司债务担保的重大变更;
  (五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;
 (六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;
  (七)上市公司收购的有关方案;
  (八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。不管是否有违法所得,都要追究责任。

内幕交易违反了证券市场公开、公平、公正的原则,侵犯了投资公众的平等知情权和财产权益。内幕交易丑闻会打击投资者的信心,使证券市场功能的发挥受到严重影响。同时,在内幕交易猖獗时,证券价格和指数的形成过程将没有时效性和客观性,使得证券价格和指数成为少数人利用内幕信息炒作的结果,而不是投资大众对公司业绩综合评价的结果,最终会使证券市场丧失优化资源配置及作为国民经济晴雨表的作用。作为以上市公司高管、市场从业人员为代表的内幕信息知情人,应当严守保密红线,管好身边的人,莫为蝇头小利葬送职业前程和家庭幸福,不做资本市场的“老鼠”和“蛀虫